负责任矿物供应链申诉程序

一、    目的

 确保镍、钴、锰、锂等原料的采购符合容百科技《供应链尽责管理制度》要求，认真履行企业社会责任，建立规范、科学、有效的申诉机制，允许公司的相关方（受影响人员或举报者）说出与采矿、贸易、加工和出口情况有关的疑虑并得到妥善处理。

二、    依据

 《供应链尽责管理制度》、《宁波容百新能源科技股份有限公司关于负责任镍、钴、锰、锂供应链的尽责管理*策》。

三、    适用范围

 本程序适用于本公司的相关方及本公司涉及负责任矿物采购相关工作的部门、单位及人员 。容百科技涉及的供应链包含前驱体、锂、镍、钴、锰。

四、    管理机构及职责

 公司设立申诉工作处理小组，成员单位由风控中心、供应链开发中心等组成，工作组负责对申诉的处理。

五、    工作程序

    5.1申诉信息的收集

 公司设立联系/申诉电子邮箱，电子邮箱地址：CSR@ronbaymat.com,电子邮箱地址在公司对外公布供应链*策中予以公布，电子邮箱用于接收相关的询问和申诉。

 工作中接收到的相关方关于负责任矿物供应链的与采矿、贸易、加工和出口情况有关的疑虑方面的信息。

    5.2申诉的内容

 相关方对公司的供应链管理提起申诉时，该申诉需包含以下内容，

    1.具体说明向申述对象提起申诉及理由，；

    2.附相关持性证据，

 如果允许请包含，

    1. 申诉方的名称和联系信息；

    2. 申诉人认为可行的解决措施建议

    5.3 申诉信息的分类

  公司需对接收到的询问和申诉信息进行分类识别，申诉信息分为特殊/重要申诉信息、不予受理信息。

     5.3.1 特殊或重要申诉信息：

  管理不符合容百科技的尽责供应链要求的信息；

  对公司的矿物采购涉及公司识别的高风险区域的信息；

  对公司的矿物采购不符合公司的供应链*策的信息。

5.3.2不予受理信息：

  琐碎的、恶意的、无理取闹的或似乎是为了获得竞争优势而产生的投诉。

  没有令人信服的客观证据支持的投诉。

5.4 申诉的处理

 本申诉处理机制通过以下六个步骤开展工作：

 步骤一：接受申诉或沟通

 受理申诉与沟通的工作人员负责记录申诉与沟通内容，并确保把相关内容记录在申诉档案中。

 步骤二：初步评估

 初步评估申诉与沟通的内容是否符合本申诉与沟通机制的范围，并将相关信息传达给公司的相关领导和部门。

   步骤三：申诉确认

 在收到申诉与沟通事项之后的七个工作日内，向申诉人反馈书面回函，以确认收到申诉，并提供解决申诉的步骤和时间。

  步骤四：申诉回应

 申诉调查将在接到申诉之后立刻开展，在申诉开始之日起一个月内完成与申诉有关的调查报告或行动报告，并形成回应结论。回应的内容将会有三种方式：

     1.不符合申诉范围，申诉不成立，驳回；

     2.接受申诉，但本公司不存在申诉问题，无需采取纠正或改进措施；

     3.接受申诉，确认需要采取纠正或改进措施。

  步骤五：改进行动

 如申诉方对调查报告或行动措施不满意，公司将开展进一步的调查和研究，确定需要深入开展的行动方案并予以实施。如申诉方仍就与公司改进行动无法达成一致，可将申诉转交给第三方进行调解或聘请外部专家参与审查及磋商。

  步骤六：监测与评价

 公司供应链管理部每个季度将收到的申诉、解决以及未决的情况向委员会汇报；每年分析申诉解决的情况以及时限，并评估申诉与沟通机制的有效性。

     5.5申诉的记录

 申诉工作处理小组办公室应将收到的申诉记录在申诉登记册中，包括以下内容:

 何人何时提交申诉；

 申诉的类型、问题或主题以及随申诉提交的信息。